Wytyczne CBA w zakresie compliance
Zapraszamy do zapoznania się z artykułem na Risk & Compliance Platform Europe, międzynarodowej platformie zajmującą się zagadnieniami ryzyka i compliance, dostępnej w 9 językach.
Tag: zgodność
ESMA w sprawie Compliance, czyli projekt wytycznych w sprawie zgodności regulacyjnej z pakietem MiFID2. Konsultacje otwarte. Część I
Michał Nowakowski Rozporządzenie 2017/565, które towarzyszy dyrektywie MiFID2, wprowadziło istotną zmianę w zakresie zasad zarządzania ryzykiem regulacyjnym dla działalności inwestycyjnej (pisałem o tym tutaj oraz tutaj – w odniesieniu do handlu algorytmicznego). Jak to jednak z przepisami prawa bywa,...
Compli – ciekawe narzędzie do zarządzania ryzykiem i matrycą funkcji kontroli
Zakładam, że wielu czytelników ForumCompliance pamięta mozolne wdrażanie Rekomendacji H i tworzenia matrycy funkcji kontroli. Do dziś pamiętam wszystkie tabele z Excela, w którym tworzyłam swoją matrycę. Na zakup dedykowanego oprogramowania zdecydowało się niewielu,...
Czym się różną obowiązki od powinności? Rozważania na temat standardów etyki
Czym się różną obowiązki od powinności? Rozważania na temat standardów etyki Na straży obowiązków stoi państwo, a więc prawo i aparat przymusu. Strażnikiem powinności natomiast jest nasze sumienie. Powinności człowieka są komplementarne do praw...
