Wytyczne CBA w zakresie compliance
Zapraszamy do zapoznania się z artykułem na Risk & Compliance Platform Europe, międzynarodowej platformie zajmującą się zagadnieniami ryzyka i compliance, dostępnej w 9 językach.
Tag: Compliance
Commercial intelligence w zarządzaniu ryzykiem
Mikołaj Wróblewski Zarządzanie ryzykiem wiele ma twarzy. Jedną z nich jest compliance. Waga działań compliance wynika z faktu, że ustawodawcy krajowi, a w niektórych przypadkach międzynarodowe instytucje o uprawnieniach regulacyjnych nakładają na osoby prawne...
Pierwszy całościowy komentarz do przepisów ustawy z dnia 1.03.2018 r. o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu
Już 18 grudnia, nakładem wydawnictwa Wolters Kluwer, ukaże się pierwszy całościowy komentarz do przepisów ustawy z dnia 1.03.2018 r. o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu, pod redakcją naukową Wojciecha Kapicy. Autorami publikacji są: Joanna...
XVIII Międzynarodowy Kongres Kontroli Wewnętrznej, Audytu Wewnętrznego, Antykorupcji i Zwalczania Oszustw
Polski Instytut Kontroli Wewnętrznej i Krakowska Akademia im. Andrzeja Frycza Modrzewskiego zapraszają na ostatni czwartek i piątek września (26-27 września 2019 r.) do Krakowa na XVIII Międzynarodowy Kongres Kontroli Wewnętrznej, Audytu Wewnętrznego, Antykorupcji i Zwalczania...
Risk Revealed 2019 – dostawca World Check zaprasza na wyjątkowy event w Warszawie
16 miast w całej Europie, wyjątkowi prelegenci i dyskusja wyłącznie o ryzyku i compliance – takie wydarzenie przygotował dla Was Refinitiv, dostawca World-Check. Już po raz trzeci spotykamy się w Warszawie, aby porozmawiać na...
ESMA w sprawie Compliance, czyli projekt wytycznych w sprawie zgodności regulacyjnej z pakietem MiFID2. Konsultacje otwarte. Część I
Michał Nowakowski Rozporządzenie 2017/565, które towarzyszy dyrektywie MiFID2, wprowadziło istotną zmianę w zakresie zasad zarządzania ryzykiem regulacyjnym dla działalności inwestycyjnej (pisałem o tym tutaj oraz tutaj – w odniesieniu do handlu algorytmicznego). Jak to jednak z przepisami prawa bywa,...
Nowe wymogi raportowe dla firm inwestycyjnych, banków z art. 70 ust. 2 i banków powierniczych w obszarze compliance
25 lutego 2019 r. Minister Finansów podpisał rozporządzenie w sprawie zakresu, trybu i formy oraz terminów przekazywania Komisji Nadzoru Finansowego informacji przez firmy inwestycyjne, banki, o których mowa w art. 70 ust. 2 ustawy o...
Getback i corporate governance. Raport Nartowskiego
O autorze: Andrzej S. Nartowski: Prawnik z praktyką w organach spółek handlowych, ekspert corporate governance i rynku kapitałowego. Był m.in. prezesem Polskiego Instytutu Dyrektorów (2006 – 2014) i wydawcą „Przeglądu Corporate Governance”. Publicysta, laureat...
Inwestowanie wiąże się z ryzykiem
Decydując się na zakup nowego sprzętu domowego, chcemy wybrać jak najlepszy produkt w najkorzystniejszej cenie. W tym celu oceniamy szczegółowe parametry, sprawdzamy ceny w porównywarkach internetowych i szukamy obiektywnych opinii użytkowników, starając się nie...
Compli – ciekawe narzędzie do zarządzania ryzykiem i matrycą funkcji kontroli
Zakładam, że wielu czytelników ForumCompliance pamięta mozolne wdrażanie Rekomendacji H i tworzenia matrycy funkcji kontroli. Do dziś pamiętam wszystkie tabele z Excela, w którym tworzyłam swoją matrycę. Na zakup dedykowanego oprogramowania zdecydowało się niewielu,...
