Kategoria: Compliance

EBA opublikowała Guidelines on money laundering and terrorist financing risk factors w językach UE

Na stronie EBA zostały opublikowane przetłumaczone Wytyczne w sprawie czynników ryzyka prania pieniędzy i finansowania terroryzmu EBA/GL/2021/02, uchylające i zastępujące wytyczne ESAS JC/2017/37. Dokumenty są dostępne na stronie EBA pod linkiem: https://www.eba.europa.eu/regulation-and-policy/anti-money-laundering-and-e-money/revised-guidelines-on-ml-tf-risk-factors#pane-new-ed8f3c99-9589-454a-a87e-37f2578a1783 Tłumaczenie w...

Ustawa o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu. Wersja od 1 marca 2021 r. do 30 czerwca 2021 r. z naniesionymi zmianami wynikającymi z nowelizacji ustawy.

Andrzej Otto, znany ekspert ds. przeciwdziałania praniu pieniędzy, przygotował tekst ustawy z naniesionymi zmianami wynikającymi z nowelizacji ustawy. Tekst pozwala na zapoznanie się z nowymi przepisami oraz doskonale obrazuje przyjęte w ustawie zmiany. Duże...

Commercial intelligence w zarządzaniu ryzykiem

Mikołaj Wróblewski Zarządzanie ryzykiem wiele ma twarzy. Jedną z nich jest compliance. Waga działań compliance wynika z faktu, że ustawodawcy krajowi, a w niektórych przypadkach międzynarodowe instytucje o uprawnieniach regulacyjnych nakładają na osoby prawne...

ESMA w sprawie Compliance, czyli projekt wytycznych w sprawie zgodności regulacyjnej z pakietem MiFID2. Konsultacje otwarte. Część I

Michał Nowakowski Rozporządzenie 2017/565, które towarzyszy dyrektywie MiFID2, wprowadziło istotną zmianę w zakresie zasad zarządzania ryzykiem regulacyjnym dla działalności inwestycyjnej (pisałem o tym tutaj oraz tutaj – w odniesieniu do handlu algorytmicznego). Jak to jednak z przepisami prawa bywa,...