Prezentujesz informacje wyraźnie rekomendujące określone zachowania inwestycyjne w odniesieniu do określonych instrumentów finansowych? Możesz narazić się na karę administracyjną. Urząd Komisji Nadzoru Finansowego wydał dziś komunikat, w którym zwraca uwagę na informacje publikowane przez media, które wyraźnie rekomendują określone zachowania inwestycyjne w odniesieniu do określonych instrumentów finansowych. W ocenie Urzędu, niektóre z materiałów można zakwalifikować […]

Po kilkunastu miesiącach debat Parlament Europejski uzgodnił listę krajów wysokiego ryzyka pod kątem prania pieniędzy i finansowania terroryzmu. Na liście znalazły się kolejne kraje: Tunezja, Sri Lanka i Trinidad i Tobago. Kilka godzin po ogłoszeniu decyzji parlamentu, ze stanowiska został odwołany Chedli Ayari, dyrektor tunezyjskiego banku centralnego, odpowiedzialnego za nadzór na działaniami w obszarze przeciwdziałania […]

Zachęcam do pobrania pdfa z publikacją “Ochrona danych osobowych – poradnik dla małych i średnich przedsiębiorców”, powstałej we współpracy z Polską Izbą Informatyki i Telekomunikacji. Przystępnie napisany poradnik, polecam. Pobierz poradnik. KT

Obok RODO, ustawa o jawności życia publicznego jest ulubionym tematem szkoleń, debat i spotkań. Mimo, że podczas prac legislacyjnych w ocenie skutków regulacji nie stwierdzono żadnego wpływu na otoczenie prawne i gospodarcze związane z wdrożeniem ustawy, to z projektem ustawy o jawności życia publicznego powinni zapoznać się nie tylko wszyscy compliance officerowie i menadżerowie spółek, […]

Komitet Wspólny Europejskich Organów Nadzoru (ESAs) ogłosił “Guidelines on risk factors and simplified and enhanced customer due diligence”, (pisaliśmy o nich w grudniu: link). Niedawno “Wspólne wytyczne na podstawie art. 17 i 18 ust. 4 dyrektywy (UE) 2015/849 w sprawie uproszczonych i wzmożonych środków należytej staranności wobec klientów oraz czynników, które instytucje finansowe powinny uwzględnić podczas […]

CENA REPUTACJI Na początku roku, jeden z norweskich funduszy inwestycyjnych posiadający udziały w kilkudziesięciu spółkach notowanych na polskiej giełdzie, postanowił nie wspierać rozwoju firm, których działania mogą być niezgodnie z przyjętymi przez niego wartościami, takimi jak przestrzeganie praw człowieka, czy ochrona środowiska. Wśród firm, w które fundusz nie zdecydował się zainwestować, znalazła się również spółka […]

6 grudnia parlament luksemburski przyjął projekt ustawy nr 7217 ustanawiającej rejestr beneficjentów rzeczywistych (register of ultimate beneficial owners), w skrócie REBECO. Rejestr będzie obsługiwany przez Luxembourg Trade and Companies Register („RCSL”) i będzie zasilany danymi z Ministerstwa Sprawiedliwości. W rejestrze znajdą się dane przedsiębiorstw oraz innych podmiotów prawnych, w tym funduszy i fundacji. Nieograniczony dostępu […]

Risk & Compliance Platform Europe jest portalem założonym w Holandii ukazującym się od 2014 roku. Obecnie witryna publikowana jest w 6 wersjach językowych. Polska strona (www.riskcompliance.pl) działa od początku grudnia 2017 roku. Celem portalu jest stworzenie ponadnarodowej, interaktywnej platformy wymiany opinii specjalistów zajmujących się zarządzaniem ryzykiem i zgodnością. Nasza strona chce trafiać do przedstawicieli kadry […]